1新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新

制度理論由交易費(fèi)用理論、產(chǎn)權(quán)理論和國(guó)家理論構(gòu)成。交易費(fèi)用是指交易中獲得信息的成本、由于信息不對(duì)稱造成的欺詐等行為所形成的成本以及檢查、監(jiān)督實(shí)施合約造成的高昂費(fèi)用。產(chǎn)權(quán)是個(gè)人支配其自身勞動(dòng)及其所擁有的物品與勞務(wù)的權(quán)利，主要包括對(duì)財(cái)產(chǎn)的使用、從財(cái)產(chǎn)中獲取收入以及讓渡一種資產(chǎn)或資源的一系列權(quán)利。產(chǎn)權(quán)的界定和保護(hù)是交易的前提也是交易的保障。降低交易費(fèi)用和界定保護(hù)產(chǎn)權(quán)，離不開(kāi)具有強(qiáng)制力的國(guó)家，因?yàn)樵诜侨穗H關(guān)系化交換的條件下，純粹自發(fā)的第三方實(shí)施系統(tǒng)的交易費(fèi)用是相當(dāng)高的，而由政治組織作為第三方，動(dòng)用強(qiáng)制力量來(lái)實(shí)施合約則在監(jiān)管與實(shí)施合約方面存在著巨大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。也就是國(guó)家通過(guò)提供一個(gè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)規(guī)定競(jìng)爭(zhēng)和合作的基本規(guī)則，從而減少交易費(fèi)用，促進(jìn)社會(huì)產(chǎn)出的最大化和國(guó)家稅收的增加。

產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新是指企業(yè)、學(xué)校以及科研單位等創(chuàng)新主體，在利益期望的驅(qū)動(dòng)下，通過(guò)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、資源共享，在資金、人才、信息、技術(shù)等方面進(jìn)行交流與協(xié)作以實(shí)現(xiàn)合作創(chuàng)新的一種組織間的交易方式。但這種合作交易是在市場(chǎng)環(huán)境下進(jìn)行的，所以產(chǎn)學(xué)研合作并不是一個(gè)“布羅代爾鐘罩”，不會(huì)將產(chǎn)學(xué)研各創(chuàng)新組織外的其他資源和組織一律拒之門(mén)外。產(chǎn)學(xué)研合作的目標(biāo)是創(chuàng)新，方式是創(chuàng)新主體的合作交易，而有交易就需要獲得一定的信息為交易雙方的理性選擇提供衡量判斷的準(zhǔn)則。但由于交易雙方信息的不對(duì)稱性以及人的理性自利性，交往中難免存在機(jī)會(huì)主義等背信欺詐行為，為此就需要?jiǎng)?chuàng)造出一定的規(guī)則來(lái)為個(gè)人或組織交往提供稽查背信行為所必需的充分信息，主要通過(guò)建立交流機(jī)制為交易雙方提供約束和稽查缺失的規(guī)定，比如一些條例、法規(guī)對(duì)交易中的行為界定以及懲罰規(guī)定等，這樣才能降低交易費(fèi)用從而得到合作解。產(chǎn)權(quán)是交易的前提，產(chǎn)學(xué)研合作交易離不開(kāi)產(chǎn)權(quán)的界定和實(shí)施，產(chǎn)權(quán)的界定首先是把局外人排除在利用資源的強(qiáng)度以外，而后發(fā)明規(guī)章限制局內(nèi)人利用資源的強(qiáng)度。

排他性抑制了“公地悲劇”的產(chǎn)生，而專一公有產(chǎn)權(quán)的確立則增加了局內(nèi)人提高資源基礎(chǔ)生產(chǎn)率的收益努力，從而也成為技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力來(lái)源。產(chǎn)權(quán)的界定保護(hù)和實(shí)施還有利于非人際關(guān)系交換的產(chǎn)生和形成;無(wú)保障產(chǎn)權(quán)、進(jìn)入遭遇障礙、壟斷限制存在則會(huì)抑制發(fā)展創(chuàng)新的激勵(lì)，從而不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新。我國(guó)大鍋飯時(shí)的撞鐘后去勞動(dòng)和實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)責(zé)任制后人的自覺(jué)積極性以及而后農(nóng)村翻天覆地的變化就可以看出產(chǎn)權(quán)在此變化中所起的決定性作用。由此可見(jiàn)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)及其理論對(duì)我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新具有理論指導(dǎo)意義，它定能為我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中存在的問(wèn)題以及問(wèn)題的解決提供理論支持。

2新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中存在的制度問(wèn)題

產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新體現(xiàn)為創(chuàng)新資源投入與創(chuàng)新成果產(chǎn)出過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中，輸入的是資金、人才等創(chuàng)新資本，輸出的是知識(shí)和技術(shù)等創(chuàng)新成果，這就是經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的過(guò)程，但產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新和一般的生產(chǎn)過(guò)程不同的是各創(chuàng)新組織間的交易過(guò)程中由于交易雙方信息不對(duì)稱也需要輸入信息由此造成交易費(fèi)用增加，所以目前我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中存在的問(wèn)題從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來(lái)看主要是合作前的產(chǎn)權(quán)準(zhǔn)入問(wèn)題、合作中由于信息不對(duì)稱造成的交易費(fèi)用過(guò)高的問(wèn)題以及合作后的產(chǎn)權(quán)歸屬利益保護(hù)的問(wèn)題。

2.1輸入過(guò)程中產(chǎn)權(quán)限制的制度問(wèn)題

2.1.1教育體制、人才交流機(jī)制導(dǎo)致的人才短缺的問(wèn)題。眾所周知技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)就是知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)，知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)就是人才競(jìng)爭(zhēng)，人才是技術(shù)創(chuàng)新各要素中的主體性要素，隨著全球范圍的科學(xué)技術(shù)發(fā)展，新知識(shí)大量涌現(xiàn)，原有知識(shí)不斷老化，這些使企業(yè)產(chǎn)生了對(duì)創(chuàng)新應(yīng)用人才資源的大量需求。而人才的供給一方面靠教育培養(yǎng)，另一方面要靠現(xiàn)有人力資本的充分合理利用。這就涉及到我國(guó)現(xiàn)有的以政府投資和管理為基本模式的國(guó)民教育體制和人才流動(dòng)機(jī)制的問(wèn)題。由于教育計(jì)劃體制的存在使得我國(guó)高校無(wú)權(quán)對(duì)現(xiàn)有的學(xué)科、專業(yè)設(shè)置、科研組織和管理方式、人才培養(yǎng)模式等進(jìn)行自主設(shè)計(jì)，使其與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和企業(yè)需求緊密結(jié)合。從而造成了產(chǎn)學(xué)“人才兩張皮”的現(xiàn)象，導(dǎo)致企業(yè)缺乏具有創(chuàng)新和實(shí)踐能力的科技人員，而大學(xué)畢業(yè)的學(xué)生面臨畢業(yè)就等于失業(yè)的窘境。造成我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作人才缺乏的另一個(gè)原因是大學(xué)和產(chǎn)業(yè)間人才流動(dòng)機(jī)制的僵化，尤其是大學(xué)限制有知識(shí)懂技術(shù)的人才到企業(yè)或者其他創(chuàng)新機(jī)構(gòu)做兼職的規(guī)定，使得教師被束縛在象牙塔內(nèi)埋頭探索，雖然這種人事制度可以提高科技教育工作者的效率但這種制約一方面使得企業(yè)難以充分利用有知識(shí)和技術(shù)的專家學(xué)者，另一方面也往往造成研究者的研究脫離現(xiàn)實(shí)，以至于研究成果很難在實(shí)際中加以運(yùn)用。教育體制和人才機(jī)制的僵化問(wèn)題究其實(shí)是一種產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，要解決這一問(wèn)題就要給學(xué)校以權(quán)力使其根據(jù)社會(huì)和市場(chǎng)需要培養(yǎng)人才而不是根據(jù)計(jì)劃來(lái)，給科研人員以自由流動(dòng)的人事自主權(quán)使其達(dá)到合理利用自身的優(yōu)勢(shì)為經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展盡力。

2.1.2民間資本限入與創(chuàng)新資金不足的問(wèn)題。在產(chǎn)學(xué)研合作的問(wèn)題中，資金缺乏是首要因素，資金的稀缺一方面是由于投資總量不足。另一方面是由于資本產(chǎn)權(quán)限制導(dǎo)致融資渠道狹窄造成的。我國(guó)Ｒ＆D投入主要是企業(yè)和國(guó)家投入，但企業(yè)尤其是中小企業(yè)資金薄弱無(wú)力承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，尤其是面臨承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)巨大壓力的企業(yè)當(dāng)先期投入的創(chuàng)新資金數(shù)額超出它本身的承載能力時(shí)，它們往往會(huì)對(duì)高新技術(shù)的開(kāi)發(fā)望而卻步，或者對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化只愿承擔(dān)部分而不愿承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn);學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)自身不具備自我轉(zhuǎn)化的資金能力和實(shí)力，而對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào)具有濃厚興趣的民間資本卻由于壟斷和限制進(jìn)入很難參與合作創(chuàng)新。例如我國(guó)民間資本在壟斷性行業(yè)如電力、電信、郵政、金融、煙草、石油、鐵路、航空等中所占比重較低，都在10%以內(nèi)。另一方面民間資本主要在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、市政工程和其它公共服務(wù)領(lǐng)域可以進(jìn)入，而在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域民間資本則被限制進(jìn)入，這種限制性規(guī)定阻礙了民間資本參與融資的機(jī)會(huì)，同時(shí)也阻礙了企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力，尤其是中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。結(jié)果一方面導(dǎo)致中小企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力不足從而轉(zhuǎn)向短期的且固定資本投入較少的投資，另一方面也容易形成資本的“黑市交易”，而一旦企業(yè)破產(chǎn)投資者的資本將一去無(wú)回，利益嚴(yán)重受損，這嚴(yán)重阻礙了我國(guó)的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新對(duì)資金的大量需求使金融資本成為一種相對(duì)稀缺的資源，這造成了資金與創(chuàng)新技術(shù)的相對(duì)價(jià)格變化，根據(jù)制度變遷理論，這種相對(duì)價(jià)格的變化定會(huì)造成相應(yīng)體制機(jī)制的改變，在國(guó)家和企業(yè)投資水平一定的情況下賦予民間資本以參與合作創(chuàng)新的權(quán)力是應(yīng)有的制度選擇。

2.2產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程中交易成本過(guò)高的制度問(wèn)題

2.2.1產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新過(guò)程中制度保障不足導(dǎo)致交易費(fèi)用過(guò)高。產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程中，由于科研院校在人才培養(yǎng)、知識(shí)傳播和研究開(kāi)發(fā)等方面具有信息優(yōu)勢(shì)，而產(chǎn)方在市場(chǎng)、生產(chǎn)、營(yíng)銷等關(guān)系、信用、組織文化等方面占有信息優(yōu)勢(shì)，這樣就造成了信息不對(duì)稱。再加上產(chǎn)學(xué)研合作中不同的創(chuàng)新主體有同的價(jià)值偏好和不同的利益訴求，這樣就常常引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)等欺詐行為，風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)取決于另一方背信行為并給第一方帶來(lái)成本的可能性。信息不對(duì)稱以及人的理性自利性客觀上阻礙合作的順利進(jìn)行，增加了產(chǎn)學(xué)研合作中的交易成本，這就需要具有強(qiáng)制力的國(guó)家為合作的順利進(jìn)行提供制度保障:完備的溝通交流基礎(chǔ)設(shè)施和積極的意識(shí)形態(tài)引導(dǎo)。可是目前我國(guó)雖然在通訊、網(wǎng)絡(luò)上進(jìn)行了大量的投資，但針對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的信息發(fā)布平臺(tái)卻非常少，沒(méi)有一個(gè)能為企業(yè)、高校、科研院所耳熟能詳?shù)闹畔l(fā)布平臺(tái)，因而他們之中若有合作供需信息自然也很難考慮到通過(guò)產(chǎn)學(xué)研合作信息渠道發(fā)布，取而代之的是通過(guò)個(gè)人社會(huì)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系。

2.2.2產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新過(guò)程中信用體制的問(wèn)題。產(chǎn)學(xué)研合作是建立在各創(chuàng)新主體交流和溝通的基礎(chǔ)上的，溝通的成敗直接影響合作的結(jié)果，所以溝通過(guò)程中的信用機(jī)制的建設(shè)舉足輕重，但由于我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)還不發(fā)達(dá)，市場(chǎng)的信用體系還不完善，所以交易過(guò)程中存在各種主觀上的不道德行為，這種行為無(wú)法靠法律法規(guī)等正式制度來(lái)消除，只有靠信用體制的建設(shè)來(lái)約束，所以產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程中因信息溝通造成的交易費(fèi)用問(wèn)題離不開(kāi)非正式約束的建設(shè)。

2.3輸出過(guò)程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和剩余價(jià)值索取權(quán)的問(wèn)題

產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新輸出的一方面是知識(shí)技術(shù)等知識(shí)收益，另一方面是創(chuàng)新技術(shù)投入市場(chǎng)后的經(jīng)濟(jì)收益也就是所謂的剩余價(jià)值。但是由于利益所趨使得產(chǎn)學(xué)研合作后的組織間的知識(shí)權(quán)益歸屬問(wèn)題和個(gè)人收益的剩余價(jià)值索取權(quán)的問(wèn)題成了目前影響我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的兩大難題。

2.3.1組織間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題。在我國(guó)，產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題主要是合作組織間的問(wèn)題，主要由《合同法》來(lái)調(diào)節(jié)，《合同法》第340條規(guī)定:“合作開(kāi)發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，除當(dāng)事人另有約定的以外，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于合作開(kāi)發(fā)的當(dāng)事人共有。也就是在產(chǎn)權(quán)歸屬上采用約定優(yōu)先，共有作為法定補(bǔ)充的原則。但是在約定的談判中由于人的理性自利性以及信息不對(duì)稱性，難免會(huì)出現(xiàn)欺詐以及違約行為，增加了合作的交易費(fèi)用，即使沒(méi)有合作前的約定，作為共有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在制度實(shí)施上也是困難重重，一是其他共有人能否阻止任何共有人實(shí)施共有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在什么情況下可以阻止任何共有人實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)。二是其他共有人對(duì)任何共有人實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)所獲得報(bào)酬的分配方式如何確定。雖然專利法做出了某些規(guī)定，但實(shí)踐中缺乏可操作性，常常引起爭(zhēng)端。

2.3.2個(gè)人剩余價(jià)值索取權(quán)問(wèn)題。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新經(jīng)過(guò)了合作前資本的籌備，合作過(guò)程中的精誠(chéng)合作后取得的科技成果只有轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力才對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有利，但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)科研成果轉(zhuǎn)化率卻很低，發(fā)達(dá)國(guó)家的科技成果轉(zhuǎn)化率是80%，我國(guó)僅為25%，而真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的不足5%。造成我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率低的主要原因是創(chuàng)新者的剩余價(jià)值索取權(quán)的偏離造成的。科技成果轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力一般對(duì)企業(yè)對(duì)社會(huì)能帶來(lái)難以估量的收益，但目前我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新主體科研人員的收益卻通常限制在論文發(fā)表、成果鑒定和獲獎(jiǎng)以及職稱評(píng)定上，沒(méi)有產(chǎn)業(yè)化的收益抑制了科研人員科技成果轉(zhuǎn)化的積極性，使得許多科技成果停留在樣品、展品階段，鑒定會(huì)變成了葬送會(huì)［8］。這種合作結(jié)果不能不說(shuō)是失敗的產(chǎn)學(xué)研合作，只有合理的利益分配才能激勵(lì)合作各方的積極性，使得合作長(zhǎng)期有效進(jìn)行。針對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作前產(chǎn)權(quán)的確立問(wèn)題、合作中交易費(fèi)用的問(wèn)題以及合作結(jié)束后產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問(wèn)題，我國(guó)亟需進(jìn)行制度改革制度創(chuàng)新為產(chǎn)學(xué)研合作提供良好的制度保障。

3加強(qiáng)制度建設(shè)為產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新提供良好的經(jīng)濟(jì)環(huán)境

3.1輸入過(guò)程中的人事自主權(quán)和金融體制改革

3.1.1教育體制和人才流動(dòng)機(jī)制改革。對(duì)人才的大量需求以及我國(guó)當(dāng)前教育體制以及人才流動(dòng)機(jī)制的僵化造成了人力資本的短缺，需要技術(shù)人才的創(chuàng)新型企業(yè)和需要憑人力資本來(lái)獲得收益的大學(xué)亟需政府出臺(tái)政策，賦予大學(xué)面對(duì)企業(yè)需求而實(shí)施人才培養(yǎng)的權(quán)力以緩解人才的供需矛盾，賦予科研技術(shù)人才機(jī)動(dòng)靈活的人才流動(dòng)權(quán)力，以充分合理利用現(xiàn)有人才，也就是賦予大學(xué)和個(gè)人以人事自主權(quán)。人事自主權(quán)作為個(gè)人謀取收益的社會(huì)性制度約束，首先要在宏觀上破除各種制度障礙，其次還要在微觀上設(shè)計(jì)合理的人力資本的激勵(lì)—約束機(jī)制，這樣才有可能建立以企業(yè)為中心的科技創(chuàng)新體系，實(shí)現(xiàn)企業(yè)和大學(xué)的共贏。首先，以政府為主導(dǎo)建立按社會(huì)需求培養(yǎng)人才的體制機(jī)制。為了支持如生物技術(shù)，醫(yī)療和金融服務(wù)類的“戰(zhàn)略”化行業(yè)，新加坡政府不斷擴(kuò)大這些學(xué)科的高校招生，并首次允許設(shè)立私立大學(xué)。政府根據(jù)社會(huì)需求進(jìn)行學(xué)科設(shè)置，并允許社會(huì)辦學(xué)共為社會(huì)發(fā)展提供亟需人才，這樣一方面滿足了企業(yè)所需，另一方面也緩解了金融風(fēng)暴帶來(lái)的失業(yè)危機(jī)。其次激勵(lì)學(xué)校科研人員到企業(yè)兼職或者做咨詢，對(duì)企業(yè)人員進(jìn)行指導(dǎo)培訓(xùn)，可以滿足企業(yè)對(duì)高科技人員的需求，另一方面也豐富了他們的實(shí)踐經(jīng)歷。大學(xué)可以制定激勵(lì)機(jī)制以獎(jiǎng)勵(lì)那些參與創(chuàng)業(yè)活動(dòng)和區(qū)域產(chǎn)業(yè)的顧問(wèn)，包括通過(guò)修改績(jī)效評(píng)估指標(biāo)以及實(shí)施各種方案，如對(duì)那些運(yùn)作孵化中心、在工業(yè)培訓(xùn)處勞動(dòng)、在公司實(shí)習(xí)以及在當(dāng)?shù)仄髽I(yè)咨詢等的人員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。再次，體制創(chuàng)新激勵(lì)企業(yè)為學(xué)生實(shí)習(xí)敞開(kāi)大門(mén)，實(shí)用人才的培養(yǎng)離不開(kāi)企業(yè)這個(gè)“試驗(yàn)田”，面對(duì)企業(yè)擔(dān)心試驗(yàn)打亂其生產(chǎn)秩序的的顧慮，政府可以通過(guò)稅收政策或者財(cái)政政策激勵(lì)學(xué)研合作的企業(yè)，為這類企業(yè)提供免稅收或者提供一定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼，從而使企業(yè)為國(guó)家創(chuàng)新人才培養(yǎng)提供實(shí)踐平臺(tái)。

3.1.2金融體制改革拓寬融資渠道。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新對(duì)資金的大量需求使金融資本成為一種相對(duì)稀缺資源，這造成了資金與創(chuàng)新技術(shù)的相對(duì)價(jià)格變化，根據(jù)制度變遷理論，這種相對(duì)價(jià)格的變化定會(huì)造成相應(yīng)體制機(jī)制的改變。如為了拓寬融資渠道以發(fā)展經(jīng)濟(jì)、拉動(dòng)內(nèi)需2005年我國(guó)國(guó)務(wù)院出臺(tái)“非公36條”“答應(yīng)非公有資本進(jìn)入壟斷行業(yè)和領(lǐng)域，在電力、電信、鐵路、民航、石油行業(yè)和領(lǐng)域，加快進(jìn)行改革，引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制”。《反壟斷法》、《關(guān)于2009年深化經(jīng)濟(jì)體系體例改革工作意見(jiàn)》以及2010年(13)《國(guó)務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》的頒布進(jìn)一步拓寬了民間投資的領(lǐng)域和范圍指示，為民營(yíng)資本民間資本平等競(jìng)爭(zhēng)、平等進(jìn)入進(jìn)入壟斷行業(yè)掃清了軌制上的障礙。但這些法規(guī)制度對(duì)于民間資本參與國(guó)家創(chuàng)新還是設(shè)了門(mén)檻，如《意見(jiàn)》的第二條就規(guī)定關(guān)系國(guó)家安全、市場(chǎng)不能有效配置資源的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域由政府投資，這就把民間資本排在了門(mén)外。作為一項(xiàng)系統(tǒng)工程，創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)需要產(chǎn)學(xué)研合作技術(shù)創(chuàng)新來(lái)支撐，產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新離不開(kāi)資金的支持。我國(guó)現(xiàn)在仍處于發(fā)展中國(guó)家，合作創(chuàng)新僅靠國(guó)家和企業(yè)投入根本不能滿足高技術(shù)創(chuàng)新資金的需求，為此我國(guó)要進(jìn)一本推進(jìn)資本市場(chǎng)的改革，擴(kuò)大市場(chǎng)準(zhǔn)入、拓寬融資渠道為民間資本參與技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展經(jīng)濟(jì)提供保障和服務(wù)，也為國(guó)家的創(chuàng)新和稅收提供新的來(lái)源。

3.2合作過(guò)程中的溝通交流機(jī)制建設(shè)

加強(qiáng)信息溝通交流機(jī)制建設(shè)。根據(jù)制度變遷理論，產(chǎn)學(xué)研合作中信息成本的增加，勢(shì)必催生相應(yīng)的信息收集和發(fā)布的組織機(jī)構(gòu)的創(chuàng)立，以形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)從而減少交易費(fèi)用。因?yàn)樾畔⒁坏┍凰鸭剑魏螖?shù)量的買(mǎi)者和賣(mài)者都可以利用。搜集信息的成本不受利用信息的人數(shù)影響，在網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)達(dá)的當(dāng)今時(shí)代，信息成本還不受距離的影響，而且人數(shù)越多，單位成本越低。

3.2.1加強(qiáng)溝通交流機(jī)制建設(shè)。信息的溝通交流首先要靠基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)從外部減少交易費(fèi)用，為此政府一方面要出臺(tái)相應(yīng)政策規(guī)章為產(chǎn)學(xué)研合作交流提供良好的基礎(chǔ)設(shè)施，包括搭建信息服務(wù)平臺(tái)、設(shè)置信息流通傳遞網(wǎng)絡(luò)、提供科技情報(bào)專用數(shù)據(jù)庫(kù)、組建科技中介機(jī)構(gòu)等。從而增強(qiáng)合作各方的互識(shí)并權(quán)衡其中的相關(guān)因素，減少不確定性以實(shí)現(xiàn)收益最大化。另一方面制定相應(yīng)的政策法律、培養(yǎng)綜合素質(zhì)高的專業(yè)科技中介服務(wù)人才為各行為主體的溝通交流創(chuàng)造條件。其次，出臺(tái)相應(yīng)政策激勵(lì)相應(yīng)機(jī)構(gòu)建設(shè)使交易成本內(nèi)部化從而獲得各方效益最大化，像德國(guó)的弗朗霍夫協(xié)會(huì)、日本的政府聯(lián)合企業(yè)集團(tuán)、澳大利亞的跨部門(mén)合作研究中心等都是由產(chǎn)學(xué)研以及政府積極參與組織的合作機(jī)構(gòu)。合作機(jī)構(gòu)具有統(tǒng)一的資金和組織管理、統(tǒng)一的戰(zhàn)略目標(biāo)、合同和組織安排以及作為政府行政程序一部分的評(píng)估措施、擁有個(gè)別的研究人員渴望穩(wěn)定的就業(yè)機(jī)會(huì)、或至少有明確的職業(yè)發(fā)展途徑。這種穩(wěn)定性的機(jī)構(gòu)避免了產(chǎn)業(yè)或者大學(xué)因其在合作中的優(yōu)勢(shì)地位而產(chǎn)生的“偷利”行為，但需要一定的規(guī)模、技術(shù)能力、資源能力與經(jīng)濟(jì)管理能力。我國(guó)的產(chǎn)學(xué)研合作組織要一邊積累經(jīng)驗(yàn)和財(cái)富一邊向交易成本內(nèi)部化努力。

3.2.2加強(qiáng)合作道德等非正式約束建設(shè)。對(duì)于產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新過(guò)程中因信息不對(duì)稱或者不完全而產(chǎn)生的欺詐等行為，除了靠等級(jí)、合同和法律等正式制度來(lái)實(shí)施、監(jiān)督、強(qiáng)制執(zhí)行外還需要以合作道德為核心的非正式約束，尤其是在產(chǎn)學(xué)研合作交易過(guò)程中，非正式約束可以對(duì)正式制度進(jìn)行闡釋、延伸和修正從而減少實(shí)施正式制度的成本如用來(lái)檢查搭便車和減少?gòu)?qiáng)制執(zhí)行法律和法院決議的費(fèi)用等從而減少交易費(fèi)用。但作為前理論的道德是一種意識(shí)形態(tài)，即個(gè)人的日常行為受一組習(xí)慣、準(zhǔn)則、行為規(guī)范所支配，這些習(xí)慣、準(zhǔn)則、和行為規(guī)范最初得自于家庭(初級(jí)社會(huì)化)，而后得自于教育過(guò)程和教會(huì)一類其他制度(次級(jí)社會(huì)化)由此可見(jiàn)非正式約束的形成要靠教育的灌輸和日常行為潛移默化的影響。對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作組織進(jìn)行合作道德教育可以使合作合約順利實(shí)施、合作交易順利進(jìn)行，相應(yīng)減少交易費(fèi)用從而達(dá)到合作的帕累托最優(yōu)，正如薩格登所說(shuō):當(dāng)一個(gè)團(tuán)體中幾乎所有人都遵從慣例時(shí)，慣例就凝聚了道德的力量，同時(shí)，若個(gè)人遵從慣例并與其交往的他人也都遵從慣例時(shí)，情形就對(duì)每個(gè)人都有利。

3.3輸出過(guò)程中的產(chǎn)權(quán)制度和利益分配制度建設(shè)

3.3.1明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬制度。國(guó)家要制定相應(yīng)的產(chǎn)權(quán)制度來(lái)確定科研成果的歸屬激勵(lì)創(chuàng)新組織的創(chuàng)新動(dòng)力，為此首先要進(jìn)一步細(xì)化和具體化《合同法》使其具有更強(qiáng)的可操作性，如制定相應(yīng)的配套法規(guī)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移細(xì)則》等，使其不但對(duì)屬于個(gè)人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)而且對(duì)于共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移后的利益分配根據(jù)不同的情況加以詳細(xì)規(guī)定，從而使各項(xiàng)政策措施具有可操作性和連續(xù)性。同時(shí)為避免政出多門(mén)和減少踢皮球現(xiàn)象的發(fā)生，要加強(qiáng)政府各職能部門(mén)的溝通和配合使每一項(xiàng)政策措施都落實(shí)到具體的實(shí)施部門(mén)，以此減少合作爭(zhēng)端為以后長(zhǎng)期合作以及整個(gè)合作系統(tǒng)的良序發(fā)展提供保障。其次，針對(duì)產(chǎn)學(xué)研各方信息不對(duì)稱造成的談判中的欺詐行為，一方面要加強(qiáng)道德意識(shí)等非正式約束的作用，另一方面建議建立具有專業(yè)人士組成的中介組織機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)雙方的利益沖突。再次，加強(qiáng)法制宣傳增強(qiáng)合作各方的法律意識(shí)和維權(quán)意識(shí)依法保障自己的產(chǎn)權(quán)收益。

3.3.2明確利益分配制度激勵(lì)發(fā)明人。在發(fā)明和創(chuàng)新的個(gè)人收益和社會(huì)收益之間，幾乎始終存在著巨大的差距，而排他性的產(chǎn)權(quán)將激勵(lì)所有者去提高效率和生產(chǎn)率獲得更多的知識(shí)和技術(shù)。正是這種激勵(lì)的變化解釋了人類在過(guò)去一萬(wàn)年中所取得的巨大進(jìn)步以及相形之下在原始狩獵采集時(shí)代緩慢的發(fā)展。美國(guó)1986年通過(guò)的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》規(guī)定了專利轉(zhuǎn)讓收入的15%歸發(fā)明者所有，從法律上保證了發(fā)明者的權(quán)益，強(qiáng)有力的推動(dòng)了產(chǎn)學(xué)研合作的深入開(kāi)展。我國(guó)也制定了一些法案，但總體還不完備，有的法案的陳述不太明確具體，所以需要進(jìn)一步豐富完善。同時(shí)制定與之相匹配的政策、法律以保障制度的順利執(zhí)行。其次，改革教師及科研人員的評(píng)估制度將科技成果的推廣與應(yīng)用納入到績(jī)效考核中去，改變過(guò)去重立項(xiàng)輕應(yīng)用、重成果輕轉(zhuǎn)化的局面。在一些應(yīng)用性很強(qiáng)而“橫向成果”又易于客觀度量的學(xué)科，適當(dāng)增加“橫向成果”在職稱晉升中的評(píng)價(jià)權(quán)重，這樣不但可以增強(qiáng)教師參與產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的激勵(lì)，也能夠?yàn)楦咝Ｔ黾蛹毙璧难芯抠Y金。有激勵(lì)才有動(dòng)力，激勵(lì)發(fā)明人就是激勵(lì)創(chuàng)新，就是激勵(lì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)家強(qiáng)盛。

總之，運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)理論、交易費(fèi)用理論以及國(guó)家理論來(lái)分析產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的問(wèn)題，為產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新實(shí)踐問(wèn)題的解決提供了理論依據(jù)和支撐。但實(shí)踐中，只有把理論細(xì)化為具體的規(guī)則、并給予一定的法律保障和實(shí)施監(jiān)督才能使問(wèn)題得以圓滿解決，所以我國(guó)的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新一方面要進(jìn)一步完善現(xiàn)有的制度，另一方面要給予法律支持以保障制度的實(shí)施和有效監(jiān)督，只有這樣才能確保產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的長(zhǎng)期穩(wěn)定有效的進(jìn)行，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供不竭動(dòng)力為創(chuàng)新國(guó)家建設(shè)提供核心競(jìng)爭(zhēng)力。

本文作者：孫慶梅、李有剛 單位：東北大學(xué)文法學(xué)院、泰山醫(yī)學(xué)院社會(huì)科學(xué)部