檢察環(huán)境民事公益訴訟的證明標(biāo)準(zhǔn)

　　[摘 要] 環(huán)境民事公益訴訟在檢察機(jī)關(guān)民事公益訴訟中占有非常重要的地位。在新民事訴訟證據(jù)規(guī)定的視角下，檢察機(jī)關(guān)在辦案中需要轉(zhuǎn)變以往的辦案思路，厘清調(diào)查核實(shí)階段的訴訟性質(zhì)，結(jié)合環(huán)境訴訟的特殊要求，按照“基本事實(shí)排除合理懷疑”的證明標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)辦案預(yù)期的層級(jí)特征，構(gòu)建“三步遞進(jìn)調(diào)查”的辦案模式。在調(diào)查取證方面采取相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，尤其是檢察機(jī)關(guān)提起訴訟的案件，要以審判中心的庭審實(shí)質(zhì)化為目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)從法律監(jiān)督角色到起訴人角色的平衡和過(guò)渡，更加有效地保護(hù)環(huán)境公益。

　　本文源自朱伯玉; 李洋， 山東理工大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版) 發(fā)表時(shí)間：2021-05-07《山東理工大學(xué)學(xué)報(bào)》(自然科學(xué)版)(雙月刊)創(chuàng)刊于1985年，是自然科學(xué)綜合性學(xué)術(shù)期刊，原名《山東農(nóng)業(yè)機(jī)械化學(xué)院學(xué)報(bào)》，1991年更名為《山東工程學(xué)院學(xué)報(bào)》，2003年更名為《山東理工大學(xué)學(xué)報(bào)》(自然科學(xué)版)，原為季刊，現(xiàn)為雙月刊，國(guó)內(nèi)外公開(kāi)發(fā)行。

　　[關(guān)鍵詞] 環(huán)境民事公益訴訟; 證明標(biāo)準(zhǔn); 基本事實(shí)排除合理懷疑; 三步遞進(jìn)調(diào)查

　　在檢察機(jī)關(guān)辦理的民事公益訴訟案件中，環(huán)境民事公益訴訟無(wú)論從數(shù)量上還是效果上，都占據(jù)很大比重。從司法實(shí)踐的角度看，檢察機(jī)關(guān)辦理環(huán)境民事公益訴訟案件具備以下優(yōu)勢(shì): 首先是案件線索來(lái)源穩(wěn)定。許多案件可以通過(guò)在與公安機(jī)關(guān)刑事偵查工作的銜接中獲取線索; 其次是刑事程序和民事程序配合緊密。可以根據(jù)刑事案件的訴訟進(jìn)展，擇機(jī)啟動(dòng)刑事附帶民事公益訴訟或者民事公益訴訟; 再次是調(diào)查取證較易開(kāi)展。公安機(jī)關(guān)在辦理環(huán)境犯罪刑事案件中取得的證據(jù)，通過(guò)民事公益訴訟程序的轉(zhuǎn)化，可以作為民事證據(jù)使用。但在具體的辦案中，因面臨“刑事案件到民事案件”和“民事案件到環(huán)境案件”兩大過(guò)渡，往往出現(xiàn)在調(diào)查取證過(guò)程中方向不明、標(biāo)準(zhǔn)不清的情況，導(dǎo)致在提起訴訟后舉證和質(zhì)證程序上出現(xiàn)意想不到的阻力，導(dǎo)致公益訴訟的辦案效果體現(xiàn)不充分甚至?xí)a(chǎn)生敗訴風(fēng)險(xiǎn)。以新修改的《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》 ( 以下稱《若干規(guī)定》) 為切入點(diǎn)，論證檢察機(jī)關(guān)辦理環(huán)境民事公益訴訟案件證明標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題，以期對(duì)辦案實(shí)務(wù)有所裨益。

　　一、調(diào)查階段的性質(zhì)及證據(jù)效力固化

　　最高人民檢察院《檢察機(jī)關(guān)民事公益訴訟案件辦案指南( 試行) 》( 以下稱《指南》) 中，將“訴前程序”列為辦案程序的一個(gè)專門章節(jié)，其跨度自立案后至發(fā)出公告。其中，調(diào)查環(huán)節(jié)屬于“訴前程序”章節(jié)中規(guī)定的部分，檢察機(jī)關(guān)調(diào)查核實(shí)證據(jù)，在此期間進(jìn)行。該《指南》還對(duì)“生態(tài)環(huán)境和資源保護(hù)領(lǐng)域民事訴訟案件重點(diǎn)問(wèn)題”進(jìn)行了列舉，其中“調(diào)查、審查的重點(diǎn)問(wèn)題”包括侵權(quán)主體、侵權(quán)行為、過(guò)錯(cuò)、損害后果及數(shù)額、因果關(guān)系等。顯然，檢察機(jī)關(guān)調(diào)查核實(shí)工作是在發(fā)出公告前就已經(jīng)完成，提起訴訟后一般不再調(diào)查取證。那么，《指南》規(guī)定的“訴前程序”之“訴”跟民事訴訟法所指的“訴訟”是否屬于同一概念?

　　( 一) 定性問(wèn)題

　　檢察機(jī)關(guān)辦理環(huán)境民事公益訴訟案件的“訴前階段”，實(shí)務(wù)中并沒(méi)有明確的劃分，這是因?yàn)樵趯?shí)際辦案過(guò)程中，檢察機(jī)關(guān)往往將提起訴訟作為案件辦結(jié)的目標(biāo)，較少出現(xiàn)在立案之初便將督促、支持相關(guān)部門或組織起訴作為初衷，因此，采取“廣義訴前階段”的認(rèn)知標(biāo)準(zhǔn)，即向人民法院起訴前。然而，隨著環(huán)境民事公益訴訟的深入發(fā)展，尤其是行政機(jī)關(guān)啟動(dòng)訴前磋商程序和提起損害賠償訴訟制度的建立，正確厘清“訴前階段”的性質(zhì)，成為檢察機(jī)關(guān)辦理環(huán)境民事公益訴訟案件所必須解決的重要問(wèn)題。其現(xiàn)實(shí)意義在于，檢察機(jī)關(guān)作為法律監(jiān)督機(jī)關(guān)及司法機(jī)關(guān)所承擔(dān)的環(huán)境民事公益訴訟調(diào)查、起訴等職能，在何種節(jié)點(diǎn)上可以歸入“訴訟”這一特定的司法程序范疇。進(jìn)一步講，檢察機(jī)關(guān)的調(diào)查取證，是否屬于“訴訟”的一部分。筆者認(rèn)為，“訴前階段”是指檢察機(jī)關(guān)向法院正式提交訴求這一行為之前的階段，而不是指“民事公益訴訟之前”，原因在于檢察公益訴訟具有訴訟主體上的特定性，檢察機(jī)關(guān)作為法定的特殊起訴人，其立案后就已經(jīng)啟動(dòng)了民事公益訴訟程序，法院審判活動(dòng)是檢察公益訴訟的一部分程序，而非全部訴訟程序。

　　( 二) 關(guān)聯(lián)問(wèn)題

　　有關(guān)定性所直接關(guān)聯(lián)的問(wèn)題有二: 其一，檢察機(jī)關(guān)調(diào)查核實(shí)證據(jù)的行為，是屬于司法機(jī)關(guān)依職權(quán)取得證據(jù)，還是屬于原告意義上的收集證據(jù); 其二，檢察機(jī)關(guān)在向人民法院起訴前，所調(diào)查核實(shí)的有關(guān)證據(jù)是否可以適用《若干規(guī)定》第八十九條關(guān)于“當(dāng)事人認(rèn)可”和“禁止反言”的規(guī)定。

　　關(guān)于 第 一 個(gè) 問(wèn) 題，學(xué) 界 存 在 爭(zhēng) 議。陳 宏 ( 2019) 認(rèn)為公益訴訟檢察調(diào)查權(quán)的本質(zhì)屬于訴訟當(dāng)事人證明權(quán)，同時(shí)是法律監(jiān)督權(quán)得以實(shí)現(xiàn)的手段[1]; 樊華中( 2019) 認(rèn)為檢察機(jī)關(guān)“因其法律監(jiān)督權(quán)力本色”[2]8 ，其調(diào)查權(quán)具備確認(rèn)性和結(jié)論性，亦即具有司法確認(rèn)的屬性。實(shí)務(wù)中往往回避對(duì)于上述性質(zhì)的界定，而是從傳統(tǒng)的民事訴訟檢察監(jiān)督與檢察公益訴訟調(diào)查核實(shí)權(quán)的區(qū)別上加以考量。天津市河西區(qū)人民檢察院課題組( 2019) 從目的、調(diào)查范圍、運(yùn)行時(shí)段的維度上對(duì)檢察公益訴訟調(diào)查核實(shí)權(quán)的性質(zhì)做出演繹性的表述[3]61-62 。筆者認(rèn)為，檢察公益訴訟屬于司法權(quán)運(yùn)行體系中的國(guó)家職能之一，其區(qū)別于公益組織提起的公益訴訟的重要特征就是公權(quán)力屬性。在此基礎(chǔ)上，檢察機(jī)關(guān)為履行民事公益訴訟職責(zé)而進(jìn)行的調(diào)查核實(shí)，其性質(zhì)應(yīng)明確界定為司法行為，其對(duì)于證據(jù)效力的認(rèn)定，雖不具有裁判意義上的確認(rèn)性，但具有訴訟意義上的確認(rèn)性。

　　關(guān)于第二個(gè)問(wèn)題，根據(jù)《若干規(guī)定》第八十九條的規(guī)定: “當(dāng)事人在訴訟過(guò)程中認(rèn)可的證據(jù)，人民法院應(yīng)當(dāng)予以確認(rèn)。但法律、司法解釋另有規(guī)定的除外。當(dāng)事人對(duì)認(rèn)可的證據(jù)反悔的，參照《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第二百二十九條的規(guī)定處理。” 故其重點(diǎn)在于檢察機(jī)關(guān)在調(diào)查核實(shí)中所取得的被告人陳述，是否符合民事訴訟的“直接言詞”原則。最高人民法院民事審判第一庭( 2020) 指出，所謂直接言詞原則是指法官對(duì)證據(jù)的審查必須具有“親歷性”，當(dāng)事人及其他訴訟參與人對(duì)訴訟材料的提出和進(jìn)行辯論，要在法官面前以口頭形式進(jìn)行，這樣取得的材料才可以作為法院裁判的依據(jù)[4]。直接言詞原則要求，即使被告在庭審前做出了對(duì)自己不利的認(rèn)可，或者證人在庭審前做出了對(duì)被告不利的陳述，也要在庭審中進(jìn)行質(zhì)證方具證明力。通常檢察機(jī)關(guān)在起訴前可能會(huì)對(duì)被告進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，這樣取得的筆錄證據(jù)，尤其是被告自認(rèn)性質(zhì)的筆錄，是否可以視為在訴訟過(guò)程中被告陳述的于己不利的事實(shí)，從而在庭審中檢察機(jī)關(guān)無(wú)需再行證明? 筆者認(rèn)為，在對(duì)于檢察公益訴訟調(diào)查核實(shí)性質(zhì)進(jìn)行明確界定的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)?shù)贸鲞@樣的結(jié)論: 檢察機(jī)關(guān)在辦理民事公益訴訟案件中，在提起訴訟前對(duì)被告進(jìn)行調(diào)查核實(shí)所形成的筆錄，其中被告自認(rèn)的對(duì)其不利的內(nèi)容，屬于法律規(guī)定的“當(dāng)事人認(rèn)可”，具有訴訟上的確認(rèn)效力，當(dāng)事人不得隨意反言。

　　(三) 實(shí)務(wù)操作

　　盡管如上所述，但在實(shí)務(wù)中不可避免地會(huì)出現(xiàn)上述類型的被告在庭審中對(duì)其先前陳述予以否認(rèn)的情況。人民法院在面對(duì)此類情況時(shí)，應(yīng)按照《若干規(guī)定》第八十九條的規(guī)定，參照《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第二百二十九條的規(guī)定處理，即對(duì)被告課以舉證責(zé)任，認(rèn)為理由成立的，再將該問(wèn)題列入爭(zhēng)議焦點(diǎn)進(jìn)行審理。但是對(duì)于檢察機(jī)關(guān)而言，自然不希望任由被告反言而導(dǎo)致庭審復(fù)雜化的可能性存在。這一方面是由司法責(zé)任制對(duì)檢察辦案人員的職責(zé)要求決定的———出庭參加訴訟既代表檢察機(jī)關(guān)行使公權(quán)力，又對(duì)自己所辦案件能否順利結(jié)案提出了質(zhì)量要求; 另一方面也是由環(huán)境民事公益訴訟的專業(yè)性特點(diǎn)決定的———通過(guò)言辭證據(jù)尤其是被告的自認(rèn)來(lái)證明公益損害事實(shí)，其難度要小于通過(guò)專業(yè)化的鑒定來(lái)證明。解決這一問(wèn)題的實(shí)務(wù)操作辦法是，充分利用庭前證據(jù)交換程序，盡可能將庭審焦點(diǎn)問(wèn)題在庭前確定，對(duì)于爭(zhēng)議的問(wèn)題檢察機(jī)關(guān)可以再行補(bǔ)充證據(jù)，避免調(diào)查筆錄成為被告庭審反言的“曲徑”。

　　二、“基本事實(shí)排除合理懷疑”的證明標(biāo)準(zhǔn)

　　檢察機(jī)關(guān)在辦理環(huán)境民事公益訴訟案件中，面臨的首要問(wèn)題是調(diào)查取證要在何種廣度和深度上展開(kāi)。如 Z 市檢察機(jī)關(guān)辦理的對(duì) A 公司向土壤中傾倒廢酸污染環(huán)境提起民事公益訴訟案中，該公司及直接責(zé)任人員( 公司副總經(jīng)理) 已經(jīng)被追究刑事責(zé)任，分別以犯污染環(huán)境罪被判處相應(yīng)刑罰。Z 市檢察機(jī)關(guān)在該民事公益訴訟案件立案后，擬對(duì) A 公司和公司直接責(zé)任人員以及參與運(yùn)輸和傾倒廢酸的人員一并提起民事公益訴訟，要求承擔(dān)連帶責(zé)任。但就立案階段的證據(jù)來(lái)看，僅有刑事訴訟中的相關(guān)證據(jù)，且刑事判決并未對(duì)參與運(yùn)輸和傾倒廢酸的人員一并定罪量刑( 原因在于部分人員另案處理，部分人員主觀故意方面證據(jù)不足) ; 刑事判決書(shū)中列明了公訴方提交的關(guān)于參與運(yùn)輸和傾倒廢酸的人員自認(rèn)參與的證據(jù)，該判決書(shū)對(duì)此也未做出否定性評(píng)價(jià)，但對(duì)于其參與運(yùn)輸和傾倒的數(shù)量，相關(guān)自認(rèn)并不一致，且相關(guān)收款記錄的數(shù)額也與最終鑒定倒入涉案土壤的廢酸數(shù)量不能完全對(duì)應(yīng); 但同時(shí)，還有其他證言表明運(yùn)輸和傾倒的數(shù)量與鑒定倒入涉案土壤的廢酸數(shù)量基本一致。Z 市檢察機(jī)關(guān)面臨的問(wèn)題是: 如果要求參與運(yùn)輸和傾倒的人員承擔(dān)民事連帶責(zé)任，則需要證明其運(yùn)輸和傾倒的廢酸是 A 公司產(chǎn)生的造成涉案污染的廢酸，且數(shù)量需基本吻合。那么，Z 市檢察機(jī)關(guān)需要調(diào)查核實(shí)的證據(jù)，應(yīng)達(dá)到何種證明標(biāo)準(zhǔn)? 是否應(yīng)當(dāng)排除自認(rèn)不一致以及收款數(shù)額不對(duì)應(yīng)的合理懷疑?

　　( 一) 環(huán)境民事公益訴訟的基本證明標(biāo)準(zhǔn)

　　畢玉謙( 2013) 指出，證明標(biāo)準(zhǔn)是指在訴訟中用以衡量或評(píng)判法官就個(gè)案中的待證事實(shí)是否獲得內(nèi)心確信的尺度或程度[5]。環(huán)境民事公益訴訟既然屬于民事訴訟，其證明標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題自然應(yīng)當(dāng)遵循民事訴訟的基本法則。《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第一百零八條規(guī)定: “對(duì)負(fù)有舉證證明責(zé)任的當(dāng)事人提供的證據(jù)，人民法院經(jīng)審查并結(jié)合相關(guān)事實(shí)，確信待證事實(shí)的存在具有高度可能性的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該事實(shí)存在。”該條規(guī)定的“高度可能性”證明標(biāo)準(zhǔn)，天津市河西區(qū)人民檢察院課題組( 2019) 認(rèn)為是民事公益訴訟乃至檢察機(jī)關(guān)民事公益訴訟的證明標(biāo)準(zhǔn)[3]63 。

　　( 二) 檢察機(jī)關(guān)環(huán)境民事公益訴訟證明標(biāo)準(zhǔn)的特殊性

　　誠(chéng)然，對(duì)于普通的環(huán)境民事公益訴訟如公益組織提起的訴訟而言，適用高度蓋然性的證明標(biāo)準(zhǔn)無(wú)可厚非。但檢察機(jī)關(guān)提起環(huán)境民事公益訴訟存在一些特殊性: 其一是法律監(jiān)督屬性。檢察機(jī)關(guān)的民事公益訴訟職能為民事訴訟法所確定后，檢察機(jī)關(guān)為“法律監(jiān)督機(jī)關(guān)”的憲法定位并沒(méi)有改變，民事公益訴訟是法律監(jiān)督的具體體現(xiàn)之一。檢察機(jī)關(guān)在辦理環(huán)境民事公益訴訟案件的過(guò)程中，不僅要通過(guò)訴訟手段維護(hù)國(guó)家和社會(huì)公共利益，還要確保國(guó)家法律的統(tǒng)一正確實(shí)施和國(guó)家生態(tài)環(huán)保大政方針的依法落實(shí)。對(duì)于人民法院判決、調(diào)解損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益的，檢察機(jī)關(guān)可依據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百零八條的規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。其二是取證權(quán)的公權(quán)力屬性。檢察機(jī)關(guān)的調(diào)查核實(shí)不同于普通原告的證據(jù)收集，《人民檢察院組織法》第二十一條規(guī)定人民檢察院進(jìn)行調(diào)查核實(shí)有關(guān)單位應(yīng)當(dāng)予以配合，體現(xiàn)了檢察機(jī)關(guān)在取證時(shí)的公權(quán)力屬性，其力度和效果應(yīng)較之普通證據(jù)收集具備更高的層級(jí)。其三是檢察機(jī)關(guān)的公益代表性。檢察機(jī)關(guān)取證的目標(biāo)是證明被告侵害社會(huì)公共利益，而非侵害普通的民事權(quán)利，這對(duì)于被告而言，實(shí)際是被課以更重的責(zé)任，這種責(zé)任不僅在于經(jīng)濟(jì)上的彌補(bǔ)( 甚至是懲罰性的賠償) ，更在于道義上的譴責(zé)和負(fù)面評(píng)判。綜上所述，不難得出一個(gè)結(jié)論: 即應(yīng)當(dāng)對(duì)檢察機(jī)關(guān)提起環(huán)境民事公益訴訟的證明標(biāo)準(zhǔn)提出高于普通民事原告的要求。與之相對(duì)應(yīng)的舉證責(zé)任方面，樊華中( 2019) 通過(guò)對(duì)比相關(guān)案件的舉證責(zé)任、證明材料，認(rèn)為檢察機(jī)關(guān)作為民事公益訴訟主體，承擔(dān)的舉證責(zé)任基本達(dá)到了刑事案件中的 “全面舉證責(zé)任”[2]10 。

　　( 三) “基本事實(shí)排除合理懷疑”標(biāo)準(zhǔn)

　　筆者認(rèn)為，從立法趨向和司法實(shí)踐的角度考察，對(duì)于檢察機(jī)關(guān)在環(huán)境民事公益訴訟中的證明標(biāo)準(zhǔn)，既要高于普通民事原告“高度可能性”的標(biāo)準(zhǔn)，還要低于特殊民事訴訟乃至刑事訴訟“排除合理懷疑”的標(biāo)準(zhǔn)，而采用“基本事實(shí)排除合理懷疑”的標(biāo)準(zhǔn)，理由是:

　　1.對(duì)于民事訴訟的證明標(biāo)準(zhǔn)，最新司法解釋已經(jīng)明確了最高標(biāo)準(zhǔn)的具體情形，不應(yīng)突破。新修正的《若干規(guī)定》第八十六條規(guī)定: “當(dāng)事人對(duì)于欺詐、脅迫、惡意串通事實(shí)的證明，以及對(duì)于口頭遺囑或贈(zèng)予事實(shí)的證明，人民法院確信該待證事實(shí)存在的可能性能夠排除合理懷疑的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該事實(shí)存在。”《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第一百零九條也做出了同樣規(guī)定。據(jù)此，只有對(duì)于上述條文規(guī)定的事實(shí)證明，才能采用“排除合理懷疑”的證明標(biāo)準(zhǔn)。人民檢察院提起環(huán)境民事公益訴訟案件，顯然不屬于法定的“排除合理懷疑”情形。

　　2.基于本文前述的檢察機(jī)關(guān)提起環(huán)境民事公益訴訟的特殊性，檢察機(jī)關(guān)在取證和訴訟方面實(shí)際具備天然優(yōu)勢(shì)。根據(jù)《侵權(quán)責(zé)任法》第六十五條、第六十六條的規(guī)定，環(huán)境污染責(zé)任適用無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任的歸責(zé)原則，對(duì)于因果關(guān)系已然適用推定在民事訴訟“等腰三角形”平衡架構(gòu)下，如果只要求檢察機(jī)關(guān)按照“高度可能性”的證明標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行舉證，無(wú)疑會(huì)對(duì)當(dāng)事人訴權(quán)平衡造成影響。更何況對(duì)于被告的環(huán)境污染行為是否構(gòu)成“損害社會(huì)公共利益”，僅憑“可能性”這一判定恐難以使人信服。

　　3.采取“基本事實(shí)排除合理懷疑”的證明標(biāo)準(zhǔn)更符合司法實(shí)踐的要求。《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百條將“認(rèn)定的基本事實(shí)缺乏證據(jù)證明”作為再審事由，可見(jiàn)基本事實(shí)在判定民事法律關(guān)系的性質(zhì)時(shí)具有核心地位。《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第三百三十五條規(guī)定，基本事實(shí)是指“用以確定當(dāng)事人主體資格、案件性質(zhì)、民事權(quán)利義務(wù)等對(duì)原判決、裁定的結(jié)果有實(shí)質(zhì)性影響的事實(shí)”。在環(huán)境民事公益訴訟中，被告的主體資格、污染行為、損害后果、賠償數(shù)額等可以作為“基本事實(shí)”。對(duì)此，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)調(diào)查核實(shí)相關(guān)證據(jù)，做到排除合理懷疑; 對(duì)于存疑不能排除的，檢察機(jī)關(guān)不應(yīng)作為事實(shí)予以審查認(rèn)定，人民法院也不應(yīng)予以確認(rèn)。從檢察機(jī)關(guān)作為“公益訴訟起訴人”出庭的實(shí)際場(chǎng)景考察，如果對(duì)于以上事實(shí)不能舉出確切的證據(jù)，僅適用可能性的推斷，出庭人員在應(yīng)對(duì)被告何以侵害社會(huì)公益的質(zhì)疑時(shí)，會(huì)存在較大的難度。

　　三、調(diào)查核實(shí)思路的偏差及轉(zhuǎn)變

　　在《若干規(guī)定》修改之前，盡管民事訴訟法及其他法律和司法解釋已經(jīng)對(duì)證明標(biāo)準(zhǔn)、舉證責(zé)任等做出了新規(guī)定，但囿于傳統(tǒng)民事訴訟思維的局限，司法實(shí)踐中，檢察機(jī)關(guān)辦理民事公益訴訟案件，在進(jìn)行調(diào)查核實(shí)時(shí)存在一些不盡完善之處，在當(dāng)前立法語(yǔ)境下應(yīng)當(dāng)及時(shí)轉(zhuǎn)變。

　　( 一) 對(duì)舉證責(zé)任的認(rèn)識(shí)存在爭(zhēng)議

　　《中華人民共和國(guó)民法典》第一千二百三十條規(guī)定，因污染環(huán)境、破壞生態(tài)發(fā)生的糾紛，對(duì)于行為與損害之間的因果關(guān)系實(shí)行舉證責(zé)任倒置。有的辦案人員據(jù)此認(rèn)為檢察機(jī)關(guān)的舉證責(zé)任僅僅在于證明被告的污染行為及損害后果，從而在調(diào)查取證中對(duì)于因果關(guān)系的取證較為薄弱。對(duì)此，最高人民檢察院制定的《檢察機(jī)關(guān)民事公益訴訟辦案指南( 試行) 》將因果關(guān)系的確定列入檢察機(jī)關(guān)的“調(diào)查、審查的重點(diǎn)問(wèn)題”中，即由檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)舉證責(zé)任，要求“一般可以通過(guò)委托鑒定的方式確定”。實(shí)際上，在檢察機(jī)關(guān)辦理的環(huán)境民事公益訴訟案件中，很大比例的案件存在單位產(chǎn)生并非法委托處置污染物、個(gè)人實(shí)施污染環(huán)境行為相結(jié)合的情況。實(shí)施污染環(huán)境行為的個(gè)人，往往形成有組織的專業(yè)團(tuán)隊(duì)，如長(zhǎng)期以非法運(yùn)輸處理污染物為業(yè)等。在這種情況下，個(gè)人所收運(yùn)的同類污染物可能來(lái)自于不同單位，而檢察機(jī)關(guān)在證明環(huán)境受到污染的同時(shí)，還必須證明污染環(huán)境的物質(zhì)產(chǎn)生于被告單位，即確定因果關(guān)系。如果檢察機(jī)關(guān)僅僅以“舉證責(zé)任倒置”為由對(duì)該因果關(guān)系進(jìn)行調(diào)查取證，容易導(dǎo)致對(duì)“基本事實(shí)”的證明疏漏，不符合“基本事實(shí)高度可能性”的證明標(biāo)準(zhǔn)。

　　( 二) 過(guò)度依賴刑事案件中的證據(jù)

　　不可否認(rèn)，在檢察機(jī)關(guān)辦理環(huán)境民事公益訴訟開(kāi)展之初，大量的案件線索來(lái)源于已有的刑事案件，尤其是已經(jīng)判決生效的刑事案件。有的辦案人員認(rèn)為，生效刑事判決書(shū)所確認(rèn)的事實(shí)可以直接作為民事訴訟的證據(jù)使用，其中最常被直接運(yùn)用的當(dāng)屬刑事辦案階段對(duì)被告人的訊問(wèn)筆錄。隨著《若干規(guī)定》的修改，上述情況將給檢察機(jī)關(guān)帶來(lái)較大的訴訟風(fēng)險(xiǎn)。該《若干規(guī)定》第十條第一款第六項(xiàng)已將原來(lái)生效裁判所確認(rèn)的事實(shí)修改為“基本事實(shí)”，即刑事判決書(shū)中沒(méi)有作為基本事實(shí)確認(rèn)的情節(jié)，將不能作為“免證事實(shí)”。而恰恰在污染環(huán)境類案件中，“污染環(huán)境罪”不要求將環(huán)境損害量化作為定罪量刑的依據(jù)，但民事?lián)p害賠償卻要求環(huán)境損害的量化程度明確。刑事判決書(shū)對(duì)于“量”的審查不是基本事實(shí)，自然不能在民事案件中免證。

　　( 三) 訴訟請(qǐng)求的“唯鑒定”傾向明顯

　　環(huán)境民事公益訴訟的訴求中，恢復(fù)原狀和賠償損失兩類是達(dá)到環(huán)境損害修復(fù)目的的主要訴求。而取得相關(guān)機(jī)構(gòu)出具的鑒定意見(jiàn)，是檢察機(jī)關(guān)起訴前最為關(guān)注的問(wèn)題之一。這往往導(dǎo)致訴訟等待的情況，不利于環(huán)境損害修復(fù)的時(shí)效性實(shí)現(xiàn)。而《若干規(guī)定》第三十條第二款規(guī)定，待證事實(shí)涉及民事公益訴訟的，屬于“人民法院應(yīng)當(dāng)依職權(quán)委托鑒定”的情形。因此，檢察機(jī)關(guān)對(duì)于情勢(shì)緊急的環(huán)境損害案件，可以在針對(duì)損害程度和修復(fù)費(fèi)用沒(méi)有正式鑒定意見(jiàn)的情況下先行起訴，在審判階段由人民法院依職權(quán)委托鑒定，從而實(shí)現(xiàn)維護(hù)公益的及時(shí)高效。同時(shí)，檢察機(jī)關(guān)訴訟請(qǐng)求過(guò)分依賴鑒定意見(jiàn)，也可能出現(xiàn)訴訟風(fēng)險(xiǎn)。陳幸歡 ( 2021) 在研究環(huán)境審判指導(dǎo)性案例樣本中提出: “如果法院審查認(rèn)為鑒定或?qū)＜乙庖?jiàn)存有疑問(wèn)，或者原被告質(zhì)證時(shí)對(duì)其提出了可以采信的理由，則法院對(duì)鑒定或?qū)＜乙庖?jiàn)進(jìn)行適度調(diào)整。”[6]在這種情況下，檢察機(jī)關(guān)在訴前調(diào)查核實(shí)階段，應(yīng)當(dāng)在基本事實(shí)排除合理懷疑的證明標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)下，盡可能地補(bǔ)全證據(jù)鏈條，避免鑒定意見(jiàn)趨向于孤立。

　　四、“三步遞進(jìn)調(diào)查”模式運(yùn)用

　　基于前述論證，可以看到在民事訴訟證據(jù)規(guī)則發(fā)生較大變化之際，檢察機(jī)關(guān)辦理環(huán)境民事公益訴訟的調(diào)查策略亦應(yīng)隨之及時(shí)調(diào)整，在符合民事訴訟基本規(guī)律的同時(shí)，采取“三步遞進(jìn)調(diào)查”的模式。

　　檢察機(jī)關(guān)辦理環(huán)境民事公益訴訟案件，預(yù)期可以采取的方式有: 第一，督促環(huán)保部門啟動(dòng)環(huán)境損害賠償程序; 第二，支持公益組織提起環(huán)境民事公益訴訟; 第三，提起刑事附帶民事公益訴訟; 第四，提起民事公益訴訟。上述四種辦案預(yù)期，其對(duì)應(yīng)的取證廣度和深度是不同的，檢察機(jī)關(guān)在調(diào)查取證中，對(duì)于證據(jù)來(lái)源、證據(jù)轉(zhuǎn)換、證明標(biāo)準(zhǔn)的掌握亦不相同，呈現(xiàn)逐級(jí)遞進(jìn)的情形。在每種辦案預(yù)期對(duì)應(yīng)的層級(jí)下，檢察機(jī)關(guān)調(diào)查取證超出或者不及該種層級(jí)的要求，都可能對(duì)辦案效果產(chǎn)生不利影響。

　　( 一) 第一層級(jí)對(duì)應(yīng)上述第一種辦案預(yù)期

　　按照我國(guó)環(huán)境保護(hù)法的立法構(gòu)架，政府部門也是損害賠償訴訟的適格原告，其訴前還享有與賠償義務(wù)人進(jìn)行磋商的程序權(quán)利。汪勁( 2018) 認(rèn)為，按照一般觀點(diǎn)，生態(tài)環(huán)境損害賠償訴訟與環(huán)境民事公益訴訟分屬不同的訴訟類別，兩者在順位上可以并行[7]。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理生態(tài)環(huán)境損害賠償案件的若干規(guī)定( 試行) 》的規(guī)定，相關(guān)政府部門具有與賠償義務(wù)人進(jìn)行訴前磋商的職責(zé)，因此，檢察機(jī)關(guān)可以通過(guò)檢察建議的方式督促其履職，并移交相關(guān)環(huán)境案件線索。在此情形下，檢察機(jī)關(guān)調(diào)查取證的目的是證明政府部門的該項(xiàng)職責(zé)以及環(huán)境損害的初步證據(jù)，其證明標(biāo)準(zhǔn)可以參照民事訴訟中的最低標(biāo)準(zhǔn)及“較大可能性”標(biāo)準(zhǔn)。

　　( 二) 第二層級(jí)對(duì)應(yīng)上述第二種辦案預(yù)期

　　最高人民檢察院《檢察機(jī)關(guān)民事公益訴訟案件辦案指南( 試行) 》規(guī)定了檢察機(jī)關(guān)可以對(duì)公益組織支持起訴。實(shí)踐中，公益組織之所以需要檢察機(jī)關(guān)在訴訟上的支持，多因其取證能力所限，不能收集到足夠證據(jù)，甚至對(duì)于賠償數(shù)額等也缺少證據(jù)予以支持。檢察機(jī)關(guān)支持起訴主要的方式是運(yùn)用其調(diào)查核實(shí)權(quán)協(xié)助公益組織進(jìn)行取證，或者將已經(jīng)取得的證據(jù)隨同《支持起訴意見(jiàn)書(shū)》一起提交到受訴法院。在此情況下，檢察機(jī)關(guān)調(diào)查取證的廣度和深度應(yīng)有所增加，但此時(shí)檢察機(jī)關(guān)不但在公益訴訟的訴訟主體上處于“后補(bǔ)”地位，而且對(duì)于公益組織與被告的調(diào)解、環(huán)境公益修復(fù)款項(xiàng)的執(zhí)行，都具有法律監(jiān)督職責(zé)，故其作用更多地體現(xiàn)在支持和監(jiān)督，而非訴訟主體的角色。因此，檢察機(jī)關(guān)的調(diào)查核實(shí)權(quán)的行使，應(yīng)限于公益組織 “應(yīng)取而不能取”的證據(jù)范圍內(nèi)，不應(yīng)越俎代庖; 在監(jiān)督方面，亦應(yīng)遵循“事后監(jiān)督”原則，而非對(duì)訴訟程序的實(shí)時(shí)監(jiān)督。同理，檢察機(jī)關(guān)對(duì)于證據(jù)證明標(biāo)準(zhǔn)和證明力的判斷，也要在上述原則的框架范圍內(nèi)，采取較為謙抑的評(píng)判態(tài)度，既要監(jiān)督維護(hù)公益，又要尊重公益組織的訴權(quán)。

　　( 三) 第三層級(jí)對(duì)應(yīng)上述第三、四種辦案預(yù)期

　　雖然檢察機(jī)關(guān)提起民事公益訴訟和提起刑事附帶民事公益訴訟分屬不同的訴訟程序，但在公益損害修復(fù)的層面上，二者存在較大共性，其訴訟請(qǐng)求、證明標(biāo)準(zhǔn)、舉證責(zé)任等基本一致，并且檢察機(jī)關(guān)都要履行訴前公告程序，實(shí)質(zhì)上處于訴訟主體的“后補(bǔ)”地位。就辦案預(yù)期來(lái)看，檢察機(jī)關(guān)在這兩種訴訟中都是以訴訟請(qǐng)求最終得到法院支持為目標(biāo)，因此，承擔(dān)的“公益訴訟起訴人”職責(zé)更接近于“公訴人”的職責(zé)定位。在此基礎(chǔ)上，檢察機(jī)關(guān)的調(diào)查取證均應(yīng)采取“最嚴(yán)標(biāo)準(zhǔn)”，即前述“基本事實(shí)排除合理懷疑”的證明標(biāo)準(zhǔn)和極其謹(jǐn)慎的舉證責(zé)任。需要特別指出的是，檢察機(jī)關(guān)辦理環(huán)境民事公益訴訟案件，在第三層級(jí)上要重點(diǎn)解決證據(jù)轉(zhuǎn)化、庭前證據(jù)交換和被告責(zé)任劃分三大問(wèn)題。首先，需及時(shí)進(jìn)行證據(jù)轉(zhuǎn)化，將刑事案件中的證據(jù)按照基本事實(shí)關(guān)聯(lián)和非基本事實(shí)關(guān)聯(lián)進(jìn)行分類，對(duì)于非刑事案件基本事實(shí)關(guān)聯(lián)的證據(jù)，尤其是言詞證據(jù)，要在民事公益訴訟的辦案程序中重新進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，實(shí)現(xiàn)從刑事證據(jù)到民事證據(jù)的轉(zhuǎn)化，避免在民事訴訟中單純引用刑事判決書(shū)可能導(dǎo)致的證明力不穩(wěn)定問(wèn)題。其次，需充分發(fā)揮庭前證據(jù)交換對(duì)于證據(jù)效力的確認(rèn)功能，盡可能減少庭審中的質(zhì)證風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)新修改的《若干規(guī)定》第五十七條、第六十條的規(guī)定，庭前證據(jù)交換的功能主要是確定爭(zhēng)議的主要問(wèn)題以及通過(guò)庭前質(zhì)證確認(rèn)證據(jù)的效力，從而將庭審過(guò)程集中到法庭辯論上來(lái)，以利于法官形成準(zhǔn)確的內(nèi)心判斷，實(shí)現(xiàn)環(huán)境民事公益訴訟的“庭審實(shí)質(zhì)化”。從這個(gè)角度講，檢察機(jī)關(guān)積極參與甚至主動(dòng)要求庭前證據(jù)交換，是實(shí)現(xiàn)從法律監(jiān)督角色到起訴人角色平衡和過(guò)渡的重要途徑，也是防止檢察機(jī)關(guān)在辦理環(huán)境民事公益訴訟案件中局限于“調(diào)查中心”、忽視“審判中心”弊端的重要方式，其最終目的還是回歸公益訴訟的本質(zhì)，即通過(guò)司法的強(qiáng)制力和公信力，保護(hù)生態(tài)環(huán)境和社會(huì)公益。再次，需要準(zhǔn)確劃分被告的侵權(quán)責(zé)任。環(huán)境民事公益訴訟所針對(duì)的侵害行為，往往不是單個(gè)被告實(shí)施的而是多個(gè)被告在不同環(huán)節(jié)上實(shí)施了各自的行為，共同導(dǎo)致環(huán)境受到損害。檢察機(jī)關(guān)在確定訴訟請(qǐng)求時(shí)，要嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)民法典》的相關(guān)規(guī)定，厘清被告單獨(dú)責(zé)任、共同責(zé)任和連帶責(zé)任，在此基礎(chǔ)上計(jì)算每個(gè)被告應(yīng)承擔(dān)的賠償數(shù)額。值得注意的是，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》第一百七十八條規(guī)定，對(duì)于被告承擔(dān)連帶責(zé)任的情況，被侵權(quán)人有權(quán)請(qǐng)求部分或者全部連帶責(zé)任人承擔(dān)責(zé)任; 但是，檢察機(jī)關(guān)適用該條規(guī)定時(shí)需把握較為嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)。具體而言，在“基本事實(shí)排除合理懷疑”的證明標(biāo)準(zhǔn)要求下，檢察機(jī)關(guān)不能因?yàn)閷?duì)連帶責(zé)任的部分被告未查清基本事實(shí)，就因追求辦案速度而輕易放棄對(duì)其起訴，轉(zhuǎn)而只對(duì)基本事實(shí)查清的部分被告追究責(zé)任。這既是由檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督權(quán)力的本色決定———確保法律得以對(duì)所有人統(tǒng)一正確實(shí)施，同時(shí)也是由連帶責(zé)任的內(nèi)部責(zé)任分擔(dān)和追償機(jī)制決定———在檢察機(jī)關(guān)作為公權(quán)力主體都沒(méi)有查清未列為被告的連帶責(zé)任人侵權(quán)事實(shí)的情況下，要求承擔(dān)賠償責(zé)任的被告轉(zhuǎn)向其他連帶責(zé)任人追償，則加重了該被告的舉證負(fù)擔(dān)，甚至?xí)?dǎo)致應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任的人實(shí)際逃脫了追究和制裁。

　　五、結(jié)語(yǔ)

　　在生態(tài)文明建設(shè)的大背景下，經(jīng)生態(tài)意識(shí)、生態(tài)思維和生態(tài)方法滲透到各部門法中出現(xiàn)了法律的生態(tài)化趨勢(shì)[8]。檢察機(jī)關(guān)作為公共利益的代表，通過(guò)提起環(huán)境民事公益訴訟維護(hù)環(huán)境法益，實(shí)質(zhì)上是法律生態(tài)化的具體體現(xiàn)。檢察機(jī)關(guān)辦理環(huán)境民事公益訴訟案件，所采用的證明標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)為 “基本事實(shí)排除合理懷疑”。在調(diào)查取證方面，應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的辦案預(yù)期采取三個(gè)層級(jí)的“三步遞進(jìn)”調(diào)查模式，并相應(yīng)地界定舉證責(zé)任，對(duì)于檢察機(jī)關(guān)提起訴訟的案件，應(yīng)當(dāng)遵循最嚴(yán)標(biāo)準(zhǔn)，使調(diào)查取證和審判都回歸公益訴訟的本質(zhì)。