本文作者：尹今格 單位：廣東培正學(xué)院 經(jīng)濟(jì)學(xué)系

一、引言

自1978年改革開放以來，中國對(duì)外貿(mào)易經(jīng)歷了一個(gè)高速增長的過程。但是與之相伴隨的是，中國在取得顯著成就的同時(shí)也產(chǎn)生一些問題，其中尤為顯著的是中國的貧富差距迅速拉大。我們知道，國際上通常用基尼系數(shù)這一指標(biāo)來衡量一國收入分配的不平等程度。根據(jù)國務(wù)院發(fā)展研究中心的聲明，中國基尼系數(shù)70年代為0.16，從1980年的0.33迅速增大，1994年突破了警戒臨界點(diǎn)0.4，目前已超過0.45。這不禁讓人產(chǎn)生疑問：對(duì)外貿(mào)易對(duì)于收入差距有沒有產(chǎn)生影響，如果產(chǎn)生影響的話影響是正是負(fù)，短期的影響和長期的影響是否一致，進(jìn)出口貿(mào)易和吸收外資所產(chǎn)生的影響是否一致？本文就這些問題進(jìn)行探討。關(guān)于對(duì)外貿(mào)易和收入分配的關(guān)系，國內(nèi)外學(xué)者早有研究。就國外來看，Samuelson(1948，1949)的要素價(jià)格均等定理以及Stolper和Samuelson(1941)提出的Stolper—Samuelson定理分析了貿(mào)易和關(guān)稅對(duì)生產(chǎn)要素之間的收入分配的影響；Kuznets(1955)提出了以經(jīng)驗(yàn)為根據(jù)的“倒U”曲線假說，開創(chuàng)了對(duì)收入分配的長期演變進(jìn)行研究的先河。就國內(nèi)看，戴楓（2005）利用我國時(shí)間序列數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)外貿(mào)和收入不平等之間存在長期的穩(wěn)定關(guān)系，并且外貿(mào)是收入不平等的Granger原因[1]。王少瑾（2007）區(qū)分了我國進(jìn)出口對(duì)收入分配的影響，利用省際面板數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)進(jìn)口擴(kuò)大了我國城鄉(xiāng)收入差距，而出口則能縮小城鄉(xiāng)收入差距[2]。趙瑩(2003)認(rèn)為，雖然從理論上來講，貿(mào)易開放度提高會(huì)降低收入不平等，但外商直接投資的大量進(jìn)入會(huì)拉大一國收入差距。可是采用我國1978-1998年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，卻證實(shí)貿(mào)易開放度的提高和外商直接投資的大量進(jìn)入均會(huì)擴(kuò)大我國的收入差距[3]。周娟和張廣勝（2008）利用我國省際面板數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)貿(mào)易開放和我國城鄉(xiāng)收入差距之間存在倒U型非線性關(guān)系[4]。縱觀上述論述，國外學(xué)者大部分是從理論或跨國數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，國內(nèi)學(xué)者大多數(shù)是從對(duì)外開放與群體收入差距方面進(jìn)行分析。

二、相關(guān)的理論闡述

（一）傳統(tǒng)的斯托兒帕-薩繆爾森模型

經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史上最早開始探討貿(mào)易影響收入的理論當(dāng)屬傳統(tǒng)貿(mào)易理論中的SS模型(Stolper-Samuelson，1941)。根據(jù)該理論，通過參與國際貿(mào)易，一國基于要素稟賦優(yōu)勢(shì)出口密集使用豐裕要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，出口增多引起的該產(chǎn)品的擴(kuò)大生產(chǎn)，將導(dǎo)致對(duì)豐裕要素的需求增多，進(jìn)而提升該要素的報(bào)酬，而相對(duì)稀缺要素的報(bào)酬會(huì)降低。這樣，貿(mào)易的開展有助于實(shí)現(xiàn)本國要素所有者收入的均衡。根據(jù)該理論，中國的要素案賦結(jié)構(gòu)是勞動(dòng)力充裕，資本和技術(shù)相對(duì)稀缺，因此中國的比較優(yōu)勢(shì)在于生產(chǎn)勞動(dòng)密集型的產(chǎn)品。貿(mào)易開放度的提高將有利于中國更好地發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，出口更多的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口更多的資本或技術(shù)密集型產(chǎn)品。更多的出口將導(dǎo)致勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的價(jià)格上升，而更多的進(jìn)口則會(huì)導(dǎo)致技術(shù)密集型產(chǎn)品的價(jià)格下降。進(jìn)而會(huì)導(dǎo)致非技術(shù)工人的工資相對(duì)上升，而技術(shù)工人的工資相對(duì)下降。

（二）庫茲涅茨的倒U假說及其拓展

美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、統(tǒng)計(jì)學(xué)家?guī)炱澞脑?955年發(fā)表的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展與收入不平等》的論文中，提出了收入差距的“倒U假說”。他根據(jù)經(jīng)濟(jì)增長早期階段的普魯士（1854-1857年）、處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展后期階段的美國、英國和德國薩克森地區(qū)（1880-1950年）收入差距的統(tǒng)計(jì)資料，提出“收入分配不平等的長期趨勢(shì)可以假設(shè)為：在前工業(yè)文明向工業(yè)文明過渡的經(jīng)濟(jì)增長早期階段迅速擴(kuò)大，爾后是短暫穩(wěn)定，然后在增長的后期逐漸縮小”。在庫茲涅茨看來，發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家過渡的長期過程中，居民收入分配的差距“先惡化，后改善”的趨勢(shì)是不可避免的。按照庫茲涅茨的假說，我們是否可以做出設(shè)想：對(duì)外貿(mào)易作為經(jīng)濟(jì)增長的一個(gè)重要的拉動(dòng)因素，是否對(duì)外貿(mào)易與收入分配之間也存在著這樣一個(gè)拐點(diǎn)，使得在處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段不同的國家或同一個(gè)國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段得出完全相反的結(jié)論即對(duì)外貿(mào)易與收入分配是否也會(huì)呈現(xiàn)出倒U型的關(guān)系。

（三）實(shí)證分析

為系統(tǒng)考察對(duì)外開放與中國收入分配的關(guān)系，首先建立如下的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型：2GINI=C(O)+C(1)TRADE+C(2)TRADE+μ本文選取了中國1983—2008年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)。GINI表示收入分配的不平等程度，本文用農(nóng)村居民人均純收入/城鎮(zhèn)居民人均可支配收入來表示。TRADE表示外貿(mào)依存度，即進(jìn)出口貿(mào)易總額以GDP來表示，加入TRADE2是為了檢驗(yàn)收入差距與貿(mào)易是否存在倒U型的關(guān)系。數(shù)據(jù)來源均來源于中國統(tǒng)計(jì)摘要（2009）及其簡單計(jì)算。為了防止隨機(jī)游走變量導(dǎo)致虛假的回歸結(jié)果，我們首先將GINI與TRADE取自然對(duì)數(shù)以消除可能存在的異方差，然后采用ADF單位根檢驗(yàn)法得出LnGINI和LnTRADE是一階單整序列。在這之后，變量之間的邏輯關(guān)系就通過Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)證明。我們分別選取1－3個(gè)滯后期，結(jié)果顯示，當(dāng)確定95%的置信水平時(shí)，取滯后期2、3，LnGINI、LnTRADE和LnTRADE2之間不存在因果關(guān)系，但當(dāng)滯后期為1時(shí)，LnTRADE和LnTRADE2是LnGINI的Granger原因，也就是說，對(duì)外貿(mào)易是收入差距的原因之一，且無論滯后期是多少，LnGINI都不是LnTRADE和LnTRADE2的原因。

三、結(jié)論

衡量對(duì)外開放的程度有外貿(mào)依存度和外商直接投資這兩個(gè)主要指標(biāo)，本文試圖使用這兩個(gè)指標(biāo)來進(jìn)行分析進(jìn)而得出對(duì)外開放對(duì)于收入分配會(huì)產(chǎn)生什么樣的影響，從上述回歸結(jié)果可以得出以下結(jié)論：一是Stolper-Samuelson理論中所論述的貿(mào)易自由化所引致的要素報(bào)酬趨于均等的“理想”在現(xiàn)階段中國無法實(shí)現(xiàn)。這一方面是因?yàn)槲覀儑业囊厥袌?chǎng)化程度還沒有足夠高，要素價(jià)格尤其是勞動(dòng)力價(jià)格被人為地壓低，不能反映市場(chǎng)自由決定的勞動(dòng)力價(jià)格，另外一方面是因?yàn)槲覈隹谏唐返牡蛢r(jià)不能完全用比較優(yōu)勢(shì)來解釋，因?yàn)閮r(jià)格并沒有完全的反映生產(chǎn)成本，比如說環(huán)境成本就沒有被反映出來。二是如我們的猜想，對(duì)外貿(mào)易對(duì)于收入分配差距的擴(kuò)大并非持續(xù)的，而是呈現(xiàn)出倒U型的關(guān)系，在中國由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制漸漸過渡到市場(chǎng)體制的過程中，對(duì)外開放促進(jìn)了要素分配與報(bào)酬體制的進(jìn)一步市場(chǎng)化，從而打破了原有的“平均主義”報(bào)酬體制，所以現(xiàn)在人們的收入差距隨著原有制度束縛的不斷瓦解而增大。這是中國市場(chǎng)化改革過程中不可避免的現(xiàn)象。但是值得指出的是，作者認(rèn)為隨著改革開放的進(jìn)一步深入，當(dāng)要素報(bào)酬分配的市場(chǎng)化程度足夠高，則對(duì)外開放將更有利于充分發(fā)揮中國的比較優(yōu)勢(shì)，中國的廣大勞動(dòng)力資源可得以更加充分的利用，從而根據(jù)Stolper一Samuelson定理，中國的收入差距會(huì)相對(duì)縮小。對(duì)外貿(mào)易雖然加大了中國收入分配的差距，但我們應(yīng)當(dāng)客觀的評(píng)價(jià)對(duì)外開放。隨著對(duì)外開放促進(jìn)中國市場(chǎng)化改革的深入，當(dāng)要素價(jià)格決定的市場(chǎng)化程度足夠高時(shí)，對(duì)外開放就能夠縮小中國的收入差距。另外本文還存在許多有待改進(jìn)之處，比如說對(duì)于倒U型曲線的分析還需要進(jìn)一步具體，對(duì)于收入分配差距的影響還有許多其他因素，如受教育程度等這些還需要進(jìn)一步地納入到模型當(dāng)中。