作者：楊云會(huì) 楊永毅 劉萍 單位：昆明冶金高等專科學(xué)校

在美國參與工程監(jiān)理的有工程咨詢公司、顧問公司和建設(shè)監(jiān)理公司。建設(shè)工程項(xiàng)目的規(guī)劃、設(shè)計(jì)和施工由咨詢公司或顧問公司負(fù)責(zé)，監(jiān)理公司直接管理施工。工程監(jiān)理是全方位的，除對(duì)工程現(xiàn)場進(jìn)行控制外，也從技術(shù)、方法和效益上進(jìn)行控制。監(jiān)理團(tuán)隊(duì)中除了監(jiān)理工程師以外，還有業(yè)主和承包商參加。監(jiān)理與業(yè)主是委托與被委托的合同關(guān)系，監(jiān)理工程師行使業(yè)主授予的權(quán)利。監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)解釋文件、合同并簽發(fā)付款單，監(jiān)督工程進(jìn)度，工程質(zhì)量主要由承包商負(fù)責(zé)。監(jiān)理公司與承包商是監(jiān)理與被監(jiān)理的關(guān)系，承包商服從監(jiān)理公司監(jiān)督進(jìn)行施工。工程竣工后，必須經(jīng)過監(jiān)理工程師的驗(yàn)收、結(jié)算，并審核工程資料，一切合格后方能辦理工程竣工移交手續(xù)。國際工程FIDIC合同條件下的監(jiān)理工程師涉及到工程的整個(gè)過程，而且在施工階段對(duì)投資、進(jìn)度、造價(jià)進(jìn)行全面的控制。按照FIDIC合同體系，業(yè)主委托監(jiān)理工程師管理工程全過程，包括招投標(biāo)、工程施工、資金結(jié)算、竣工驗(yàn)收等;在國際工程的監(jiān)理過程中，監(jiān)理工程師按照業(yè)主和承包商簽訂的合同進(jìn)行工程項(xiàng)目管理的實(shí)施，確保業(yè)主接收到按合同規(guī)定的工期要求和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的工程，同時(shí)協(xié)助業(yè)主控制項(xiàng)目的總投資。

國際工程監(jiān)理(咨詢)業(yè)的服務(wù)內(nèi)容

國際工程項(xiàng)目的管理，傳統(tǒng)上是由工程咨詢監(jiān)理公司和承包商提供專業(yè)化項(xiàng)目管理服務(wù)。從國際上新發(fā)展的項(xiàng)目管理模式來看，工程咨詢業(yè)還可以提供許多專題性的服務(wù)，例如風(fēng)險(xiǎn)管理、工程索賠、造價(jià)管理、項(xiàng)目融資等。在美國市場，設(shè)計(jì)公司發(fā)展的新趨勢(shì)就是服務(wù)的多樣化，不僅更多參與設(shè)計(jì)—建造項(xiàng)目，也參與設(shè)計(jì)—工程管理類項(xiàng)目，有的公司還將服務(wù)延伸到項(xiàng)目的運(yùn)營和維護(hù)。所以，國際上一些公司既開展咨詢業(yè)務(wù)也進(jìn)行工程承包施工，在一攬子承包的綜合項(xiàng)目中有很大的優(yōu)勢(shì)。而且，咨詢公司也接受承包商的聘用為其服務(wù)(一般不應(yīng)同時(shí)為同一項(xiàng)目的業(yè)主和承包商服務(wù))。(1)項(xiàng)目投資前咨詢。包括項(xiàng)目選址、與中間商(土地)、協(xié)商處理有關(guān)法律程序、規(guī)劃咨詢、項(xiàng)目選定咨詢和項(xiàng)目決策咨詢。其中決策咨詢是核心，以可行性研究和評(píng)估為重點(diǎn)，內(nèi)容有項(xiàng)目的目標(biāo)、資源評(píng)價(jià)、建設(shè)條件分析和經(jīng)濟(jì)效益分析。(2)項(xiàng)目準(zhǔn)備階段咨詢。包括工程設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)審查;工程和設(shè)備采購等服務(wù)，包括編制招標(biāo)文件、擬定合同、投標(biāo)評(píng)審、承包商選擇和簽訂合同。如果是BOT或PFI/PPP項(xiàng)目，則可為當(dāng)?shù)卣M(jìn)行初步可行性研究和編制特許權(quán)協(xié)議書并協(xié)助進(jìn)行項(xiàng)目的招標(biāo)。(3)項(xiàng)目實(shí)施階段咨詢。確定項(xiàng)目的費(fèi)用、進(jìn)度計(jì)劃目標(biāo);進(jìn)行項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、投資控制，內(nèi)容包括項(xiàng)目管理、施工監(jiān)理、施工管理等，實(shí)施過程中跟蹤管理。包括承擔(dān)管理型CM方式，派出項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行設(shè)計(jì)－管理或管理承包，或者進(jìn)行設(shè)計(jì)－建造總承包或EPC/交鑰匙管理總承包。(4)項(xiàng)目總結(jié)階段咨詢。指對(duì)已完成的項(xiàng)目的目標(biāo)、執(zhí)行過程、效益、作用和影響進(jìn)行系統(tǒng)和客觀的分析，考察項(xiàng)目目標(biāo)是否合理、有效，項(xiàng)目能否持續(xù)發(fā)展，為未來項(xiàng)目提供經(jīng)驗(yàn)借鑒，包括建成后出租轉(zhuǎn)讓。如果是BOT或PFI/PPP項(xiàng)目，也可以提供項(xiàng)目的運(yùn)營和維護(hù)服務(wù)。

國際工程(監(jiān)理)咨詢業(yè)的特征

(1)國際監(jiān)理(咨詢)工程師的定位。在國際上，在工程項(xiàng)目的實(shí)施階段，漸漸地對(duì)咨詢工程師的作用和定位一般不使用“監(jiān)理”這一措辭。FID-IC2001年出版的《客戶———咨詢工程師協(xié)議書(白皮書)指南》中論述:在有關(guān)咨詢工程師管理合同的職責(zé)方面，使用“監(jiān)理”(Supervision)這一措辭時(shí)可能會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重的誤解，因而這種用法需要避免。FIDIC“紅皮書”、“黃皮書”、現(xiàn)行的“新紅皮書”和“桔皮書”中都避免使用在早先的版本中能夠看到的“監(jiān)察和監(jiān)理工程”(WatchoverandSupervisetheWorks)，而在使用“合同中規(guī)定的職責(zé)”(DutiesspecifiedintheContract)或“合同中委托給他的職責(zé)”(DutiesassignedtohimintheContract)這一措辭。在美國AIA系列合同范本中，過去的版本規(guī)定建筑師應(yīng)“監(jiān)理”承包商的工作。“監(jiān)理”的含義可能包括建筑師/工程師有責(zé)任管理、指導(dǎo)和控制施工作業(yè)。AIA早在1961年修訂合同條款時(shí)，在描述建筑師在施工階段服務(wù)的內(nèi)容時(shí)，用“觀察”(Observation)一詞取代了“監(jiān)理(Supervision)一詞。由此可見，建筑師/監(jiān)理工程師的職責(zé)是按照業(yè)主和承包商所簽訂的合同，對(duì)承包商的施工工作，包括對(duì)所應(yīng)達(dá)到的進(jìn)度、所應(yīng)滿足的工程質(zhì)量進(jìn)行巡視、檢查和督促，而不是具體干預(yù)，更不應(yīng)去具體管理承包商的施工方案、施工技術(shù)甚至安全等問題。在國外的各類合同條件范本中，幾乎都有如同F(xiàn)IDIC“新紅皮書”中第3.1款中的一段話:“工程師的任何批準(zhǔn)、校核、證明、同意、檢查、檢驗(yàn)、指示、通知、建議、要求、試驗(yàn)或類似行動(dòng)(包括未表示不批準(zhǔn))，不應(yīng)解除合同規(guī)定的承包商的任何職責(zé)，包括對(duì)錯(cuò)誤、遺漏、誤差和未遵辦的職責(zé)。”這說明承包商對(duì)監(jiān)理工程師已經(jīng)批準(zhǔn)的工作仍需承擔(dān)責(zé)任。業(yè)主聘用監(jiān)理工程師來管理工程只是監(jiān)督保證工程合格的一個(gè)手段，監(jiān)督工程建造過程符合合同規(guī)定的方式以及相應(yīng)的慣例而已，完全不減免承包商的合同責(zé)任。

(2)國際監(jiān)理(咨詢)工程師的職責(zé)與權(quán)限。在國際工程項(xiàng)目的建設(shè)管理中，業(yè)主通常將項(xiàng)目前期至項(xiàng)目建成全過程委托給咨詢監(jiān)理公司，實(shí)施全過程咨詢監(jiān)理。一旦業(yè)主與咨詢監(jiān)理公司的合同簽訂后，雙方之間的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)都以合同條款為依據(jù)相互約束。在整個(gè)項(xiàng)目實(shí)施過程中，業(yè)主一般與承包商不直接發(fā)生關(guān)系，所有信息來往均由監(jiān)理(咨詢)工程師來傳送或發(fā)布，由監(jiān)理(咨詢)工程師下達(dá)或簽發(fā)的各種指令都具有權(quán)威性和法律效力，承包商必須堅(jiān)決執(zhí)行。按照FIDIC合同條件，監(jiān)理(咨詢)工程師職責(zé)范圍包括:在總承包商的管理上，有權(quán)對(duì)其工程管理人員、檢驗(yàn)人員和操作工人進(jìn)行監(jiān)督;在工程現(xiàn)場協(xié)調(diào)上，有權(quán)協(xié)調(diào)總包商、分包商與業(yè)主指定分包商等的協(xié)同施工;在工程技術(shù)上，負(fù)責(zé)圖紙和技術(shù)資料的管理、批準(zhǔn)和認(rèn)可圖紙變更等;在有關(guān)法律處理上，擔(dān)任第一位調(diào)解人角色，對(duì)業(yè)主與承包商的爭議事項(xiàng)，以合同為依據(jù)，中立、公正、合理地處理糾紛;在合同中的地位與作用上，是業(yè)主的代理人，根據(jù)業(yè)主的授權(quán)范圍進(jìn)行諸如索賠管理、財(cái)務(wù)支付、各種簽證等現(xiàn)場實(shí)際工作;在工程進(jìn)度上，有權(quán)進(jìn)行工程全過程的監(jiān)控，審批總包商施工總進(jìn)度計(jì)劃，下達(dá)開工令，要求承包商報(bào)送施工作業(yè)計(jì)劃，跟蹤檢查施工進(jìn)度，簽發(fā)部分工程交工，基本交工和竣工終交證明書;在工程質(zhì)量督查上，有權(quán)對(duì)材料質(zhì)量、操作工藝、隱蔽工程進(jìn)行檢查;當(dāng)發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量達(dá)不到驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)時(shí)有權(quán)勒令返工或進(jìn)行替換;在階段性驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收時(shí)，有權(quán)提出缺陷修補(bǔ)內(nèi)容和要求等，一直到保修期結(jié)束頒發(fā)合格證為止。在工程造價(jià)控制上，有權(quán)要求承包商提供符合工程合同要求的現(xiàn)金流量計(jì)劃，負(fù)責(zé)簽署工程款付款憑證，簽認(rèn)工程變更，對(duì)索賠、意外風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行控制，有權(quán)調(diào)整單價(jià)，必要時(shí)進(jìn)行工程估價(jià)等等。監(jiān)理(咨詢)工程師的核心工作是合同管理，監(jiān)理(咨詢)工程師在項(xiàng)目管理中的職責(zé)主要是根據(jù)合同巡視、檢查和督促承包商的項(xiàng)目實(shí)施情況，必要時(shí)做出批準(zhǔn)和指示。在施工過程中，監(jiān)理(咨詢)工程師一般干預(yù)承包商的施工方案、施工技術(shù)、施工措施、施工計(jì)劃以及安全措施。監(jiān)理(咨詢)工程師的主要精力用于監(jiān)督業(yè)主與承包商執(zhí)行合同的情況，審查承包商的施工組織設(shè)計(jì)，監(jiān)督工程進(jìn)度是否能按合同要求完成，檢查工程質(zhì)量是否達(dá)到合同要求，并防止索賠現(xiàn)象的發(fā)生或?yàn)榉此髻r提供依據(jù)，做好項(xiàng)目實(shí)施過程中費(fèi)用控制與投資控制，以維護(hù)業(yè)主和承包商雙方各自合同權(quán)利。